今年1月2日,澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商AxiTrader运营主体AxiCorp Financial Services Pty Ltd的监管许可牌照被澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)暂停,因该公司不遵守澳洲金融服务法律法规。针对ASIC暂停AxiCorp Financial Services监管牌照一事,近日该公司向澳大利亚行政上诉法院提出申请,恳请法庭审查A
今年1月2日,澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商AxiTrader运营主体AxiCorp Financial Services Pty Ltd的监管许可牌照被澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)暂停,因该公司不遵守澳洲金融服务法律法规。
针对ASIC暂停AxiCorp Financial Services监管牌照一事,近日该公司向澳大利亚行政上诉法院提出申请,恳请法庭审查ASIC暂停该公司许可牌照的决定是否符合相关法律法规。
据ASIC公告显示,AxiCorp在上诉中请求法庭重新审查并要求ASIC中止这一决定,同时还提出保密请求。上诉法庭已同意AxiCorp有关审查和中止ASIC决定的诉求,但有待于最终审查结果。这意味着AxiCorp仍可以继续其业务,直到法院作出最后裁决。不过,法院驳回了AxiCorp有关此事保密之请求。
AxiCorp成立于2007年,是一家完全由澳大利亚法人控股的金融服务商,也是全球知名零售外汇及差价合约经纪商,该公司运营的品牌包括AxiTrader、AxiForex以及AxiPrime。2018年8月,AxiCorp Limited收购总部位于英国的在线经纪商One Financial Markets(欧福市场)。
ASIC在公告中指出,该监管机构发现AxiCorp不遵守金融服务法律法规,包括违反ASIC衍生品交易规则以及《公司法》s912A规定的义务,故而将其许可牌照暂停。
值得一提的是,2019年8月,新西兰金融市场监管局(FMA)宣布,该监管机构已暂停零售外汇及差价合约经纪商AxiTrader(运营主体AxiCorp)的衍生品发行人的许可牌照,因该公司严重违反了“2013年金融市场行为法”。(详见《FMA暂停外汇经纪商AxiTrader牌照,存在三项重大违规行为》)
2019年4月初,澳大利亚议会通过财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大,澳洲零售外汇及差价合约行业也随即出现了重大变化。
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